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杨晓刚 赵志丹等 高校横向科研项目管理的“放”与“收”
 发布时间: 2017-07-24  点击数:48

高校横向科研项目管理的“放”与“收”

杨晓刚  赵志丹  殷  昊
[中国地质大学(北京),北京  100083]

摘要:在深化国家科技体制改革的形势下,全面提升高校横向科研项目的科技管理服务能力,对于发挥高校科学研究和社会服务功能有重要意义。基于高校横向科研项目的基本特征和属性,要正确处理横向项目管理的“放”与“收”,不断简化工作流程与程序,加大对横向科研项目成果转化的激励,加强规范横向科研项目的过程管理与监督,真正为科研人员松绑助力,不断提高高校横向科研项目的整体实力与管理服务水平。
关键词:高校  横向  项目  管理

2016年8月,中共中央办公厅、国务院办公厅出台了《关于进一步完善中央财政科研项目资金管理等政策的若干意见》文件,对于深化高校改革创新、形成充满活力的科技管理和运行机制指明了方向,对中央财政科研项目管理指出了清晰的思路与目标,各高校也纷纷制定出台相应的配套细则付诸实施。对于来自社会资金的横向科研项目资金,虽然文件也有涉及,提出要“自主规范横向经费”,但一些高校的科研管理者和科技人员仍存在不同的顾虑和疑惑,这对高校的横向科研项目管理工作提出了新的课题和任务。本文依据高校横向科研项目的基本特征和要求,对加强高校横向科研项目的管理提出一些建议与思考。
 
1 正确认识高校横向科研项目的地位与作用
对于横向科研项目的定义,目前还没有统一的说法和界定。一般来看,纵向科研项目主要来自于中央和地方财政性经费,偏重于基础理论研究或者学术探索性质的问题研究。横向科研项目主要来自于非财政性资金,属于社会资金的来源,以开展技术开发、技术转让、技术服务、技术咨询、合作研究、委托测试为主要内容。从横向科研项目的基本属性来看,横向科研项目对于高校发挥其人才培养、科学研究、社会服务和文化传承四项职能依然发挥重要作用。
(1)横向科研项目是高校科学研究和人才培养的重要依托和支撑。根据《高等学校科技统计资料汇编》(2011年-2015年)统计,2010-2014年间,教育部直属高校科研经费中来自政府的资金比例由63.22%下降到59.89%,而来自企事业单位委托的经费比例由33.1%增长至37%。在高校纵向科研经费比例整体下滑的趋势下,横向科研项目仍然是高校科研的重要组成部分,是中央财政纵向科研经费的有力补充和支撑,对于弥补高校科研经费不足发挥重要作用。同时,加强高校与社会企事业单位的合作,扩展学校产学研平台,将高校优秀科技成果直接运用到社会实践,对于培养高校和企业创新实用型、职业技能型人才具有切实意义,成为高校人才培养的社会“第二课堂”。
(2)横向科研项目是高校社会服务和文化传承的重要组成部分。首先,横向科研项目偏重于应用研究,直接将知识转化为生产力,可以与社会经济相结合,不断增强高校科技对经济发展的支撑能力,真正发挥科技第一生产力作用的制度创新,成为高校科技成果转化的重要手段,是高校社会服务的重要内容。其次,加强高校与企业的深度合作,扩充产学研的平台与桥梁,传播大学文化和精神,丰富文化传播的路径、手段和方式,不断促进高校科技成果转化成为推动大学文化创新与发展的重要桥梁与纽带。因此,在深化高等学校“十三五”科技体制改革整体布局与规划中,高校横向科研项目不应该得到忽视和遗忘,不是可有可无的内容,应该继续得到重视和发挥重要作用。加强横向科研项目管理,完善高校横向科研项目的管理体系和制度建设,正确引导高校横向科研项目健康可持续发展,仍是高校科技管理工作的重要环节和内容。
 
2 高校横向科研项目管理存在的主要问题
长期以来,由于高校普遍对横向科研项目管理认识上的缺失,使得高校横向科研项目管理水平层次不齐,在管理制度和执行过程上存在“过松”和“过紧”两种现象,难以充分发挥横向科研项目应有的作用与意义。
(1)相应的管理制度滞后。有些高校没有及时领会与学习国家科技体制改革相应制度与文件,没有充分理解关于横向科研项目的最新精神与内容,依然照搬沿用老旧的制度与文件,管理制度过于陈旧老套,不能够与时俱进进行修订完善。
(2)经费执行过于宽泛。由于高校对于横向科研项目认识上不到位,放松了对横向科研项目的管理,造成了项目管理松散,制度的制定与文件内容太宽泛随意,风险点把控不到位和管理控制缺失,缺乏过程管理上的监督,尤其在外协经费、劳务费等关键环节上容易导致管理上的漏洞和疏忽,同时有违反中央“八项规定”上的疏漏环节,也曾出现过个别科研工作人员利用横向科研项目套取科研经费等违法乱纪现象的发生。
(3)管理程序上过于严格。在中央加强科研经费管理之后,部分学校出现了“横、纵”不分的问题,胡子眉毛一把抓,按照纵向科研项目方式进行管理,忽视了横向科研项目的本身特点和属性,在横向项目执行制度上过于严格,在人员费、管理费等支出科目上实行严格的比例控制,大大损伤了科研人员的积极性,导致了横向科研经费的资金校外流动,存在较高的风险性。
 
3 加强高校横向科研项目管理的对策与建议
在《关于进一步完善中央财政科研项目资金管理等政策的若干意见》中提出,对于科研项目要试行“放、管、服”,要求高校进一步简政放权、放管结合、优化服务,为科研人员潜心研究营造良好环境,这为加强横向科研项目的管理指明了方向和路径。对于高校横向科研项目来讲,主要体现就是管理上“放”与“收”的有机结合。放,就是“松”,在管理方法中,主要是指适度放开制度的约束,但并不是放任自流,而是有条有理地调动大家的积极性,捆住了手脚当然就无活力可言;收,就是“严”,在管理手段中,就是加强管理与监督,进一步明确高校横向科研项目管理的重点与方向。正确对待横向科研项目的“放”与“收”,才能更好地激发广大科研人员积极性,使得高校横向科研项目发挥应有的作用。
(1)在横向科研项目的氛围营造上要“放”。高校要重视横向项目的地位与作用,丰富科技评价的形式和内容,不仅关注横向经费的数量,而且要提高横向科研项目在科研人员职称评定、年度绩效考核、硕博导师资格评审以及人才选拔等中的地位与作用,提高全校人员对横向科研项目的认可度,将高校服务社会这一功能发挥得更好。在横向科研项目过程管理中,要从顶层设计到管理服务上做到精心谋划、细心管理和精致服务,不断优化管理流程,简化工作程序,提高科研服务速度和效率。同时,学校要有组织地开展横向科研项目的推荐、展示,多渠道、全方位地推荐学校的先进成果与技术,积极地服务地方社会经济发展,组成属地产业技术联盟,实现科技与经济有效融合。
(2)在横向科研项目的激励机制上要“放”。2015年,新修订的《中华人民共和国促进科技成果转化法》中指出,国家鼓励高校与企业相结合,联合实施科技成果转化。对于职务科技成果转让、许可给他人实施的,从该项科技成果转让净收入或者许可净收入中提取不低于百分之五十的比例。因此,高校也需要将横向科研项目提高到科技成果转化的高度,要不断提高横向科研项目科技成果转化的能力和要求,鼓励在项目支出科目上和横向的收益分配上进行松绑。在横向科研项目完成合同的规定内容之后,参照科技成果转化收益分配政策不低于50%的收益分配方案,加大对完成“四技”合同项目科技人员的奖励和报酬,进一步提高科研人员的成就感,提高高校人员参与服务社会的积极性。
(3)在项目执行过程管理中要“收”。完善项目合同管理,参照《合同法》加强对横向科研项目的过程管理,理顺相应的条款内容,结合学校的实际情况,签订相应的合同文本,明确双方的权利和义务,并聘请法律顾问,设计知识产权等内容的相应条款的纷争,切实维护好横向科研项目负责人和学校的合法权益,避免项目负责人和高校受到不必要的损失。做好国家及省市各项科技政策的解读,通过科研管理业务专业培训等形式,规范管理程序,使得科技管理工作有的放矢,从合同的立项—中期—管理—结题各个程序,加强对合同过程的管理,避免结题不结账、重立项轻结题等现象的发生。要充分发挥项目负责人、院系等三级管理体制,制定切实有效的项目管理程序,使得横向科研活动有据可依,有章可循。
(4)在经费内部监控上要“收”。要全方位做好横向科研项目经费的“预算—核算—结算”等各个环节的监控与监督,对横向科研项目的预算管理、支出规范性、内容合理性及合法性进行梳理、甄别,帮助指导科研人员规范经费支出,加强监管,提前避免不良问题的产生。进一步规范横向科研项目的预算制管理,使得横向项目的支出有目标,有计划。严格横向项目的考核机制,加强结题结账管理,加强与项目来源单位的沟通与协调,确立目标考核责任制,以多种形式完善横向项目的考核管理,从而有效避免横向科研项目经费出现制度性和决策性的浪费。
 
参考文献:
[1] 郑雪宜,刘长威,等.高校横向科研项目的发展形势及建议[J].现代农业科技,2013(23).
[2] 张莉.关于高校横向科研项目管理的几点思考[J].中国市场,2012(2).
[3] 温雪馨,黄玛莉.试论高校横向科研项目的管理与服务[J].中国高校科技,2011(11).
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