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朱平利 科技人员成果转化意愿的影响因素
 发布时间: 2017-04-20  点击数:266

科技人员成果转化意愿的影响因素

朱平利
(湖北工业大学,湖北 武汉 430068)

摘要:高校科技人员成果转化意愿是影响科研成果转化率的重要因素之一。利用Logistic模型对高校科技人员成果转化意愿进行分析,从提高科研人员市场意识、推行职称评审制度改革、加大科技成果专利保护力度等方面提高高校科研人员成果转化意愿,将有利于提升高校科研成果转化率。
关键词:高校  科技人员  科技成果  转化意愿

    创新驱动发展的关键是人才,需要人才把科技成果转化为现实生产力。高等院校拥有丰富的人才资源,是我国创新主体的重要组成部分。据《中国统计年鉴2015》资料显示,我国高等学校的科研机构已达10632个,科技人员已有76.3万人,承担了大量国家、地方和企业的科研任务,拥有大量科技成果,在科技成果转化方面具有良好基础,是我国创新主体的重要组成部分。为促进科技成果转化,我国出台了《中华人民共和国促进科技成果转化法》,各地也先后出台了一些促进科技成果转化的优惠政策,然而我国科技成果的转化率只有10%左右,远低于发达国家40%的水平。如何促进高校科技成果转化已成为亟待解决的问题。调查资料显示,高校科技人员中有50%以上支持创新创业,而自己愿意从事科技成果转化的不到20%,科技人员成果转化意愿不高是我国科技成果转化率低下的重要影响因素之一。因此,本文将利用Logistic模型对影响高校科技人员成果转化意愿的影响因素进行分析。

1  研究假设
    集体性诱因、选择性诱因和个人成本是个人行为意愿的影响因素。对于高校科技人员来讲,集体性诱因主要是管理部门对于科技成果转化的一般看法,体现在科技成果转化的相关政策上;选择性诱因主要是一种激励性因素,主要是指个人从事科技成果转化行为所获取的奖励;个人成本主要指个人从事科技成果转化所花费的时间成本,心理成本等等。本研究将探讨年龄、市场意识、科技成果专利保护等因素对高校科技人员成果转化意愿的影响。
    (1)年龄。科技转化是以成果为基础,成果作为人类智慧的结晶,需要经过时间的积累与沉淀。前期学者对于科技成果转化意愿与年龄关系的研究并不多,主要探讨了科研成果与年龄的关系。Benjamin Jones 和Bruce Weinberg以1875年到2008年诺贝尔物理学奖、化学奖和医学奖的获得者进行分析,研究发现,在1905年之前,30岁之前实现巨大的科学成就在所有学科都常见,而1905年以后取得最大的科学成就的年龄较大,他们认为这主要与知识和其积累这两个因素有关,知识积累增加了诺贝尔奖获得者最高学位的年龄,另外后期的成果不再只有理论研究,而且还有实验研究,对积累的知识的依赖较多。进入新世纪,越来越多的“80后”加入到高校队伍之中,我国高校教师结构呈现年轻化趋势。新一代科技人员由于参加工作时间相对短,科研成果积累不多,进行成果转化的基础相对要少。本研究假设1:年龄与高校科技人员成果转化意愿呈正相关。
    (2)性别。学者孟羽通过对科技成果和性别之间的文献进行梳理发现,女性在科研上处于从属地位,结构性的社会性别机制是导致女性产出要低于男性的关键。薛品研究认为,科技与市场的结构会加剧这种性别之间的差异,男性从事科技成果转化的机会要比女性多,主要是他们分配在劳动时间上的比例差异所致,在从事科研的时间上男性所花费的时间比女性要多,女性从事家务劳动的时间较长。受到中国传统文化的影响,男性要比女性承担更多的社会角色和更大的经济责任,男性追求个人价值实现的动力更强。在当前以“男性中心文化”为主导的时期里,不同性别从事科研的时间分配也体现了这一点。因此,本研究假设2:男性比女性高校科技人员成果转化的意愿更强。
    (3)市场意识。市场意识是把科学成果转化为现实生产力的关键。科研项目既要关注研发技术的前沿,也要关注市场需求。曾经的手机巨头诺基亚早在2004年就研发出触控技术及现在当红的3D技术,尽管技术领先,但低估了市场容量,市场意识不强,没有将巨额的研发投入转化为生产力,结果惨败。科技成果的实用性是能转化的先决条件,实用来自于市场需求,没有关注市场需求是成果转化最大瓶颈。在高校科技人员中,与企业接触较多的科技人员跟踪市场需求,密切了市场联系,其获得横向课题的能力越来越强,课题承担者成果转化意愿也越强,项目的转化能力越强形成了良性成果;越不关注市场,越易形成纸上谈兵,由于对市场需求缺乏了解,研究出来的科技成果备受冷落。本研究假设3:市场意识越强,高校科技人员成果转化的意识更强。
    (4)职称评审制度考虑科技成果转化因素。制度影响着人们的行为,高校科技人员从事科研成果的转化也受制度因素的影响。从现有的薪酬体系来看,高校科技人员职称的高低决定着其基本薪酬水平的高低,职称评审制度是高校科技人员从事成果转化的选择性诱因,它引导着高校科技人员的行为。早期的高校评审制度,强调以科研项目、课题经费、论文篇数为导向,不重视科技成果的推广和转化,导致高校科技人员的主要目标是完成课题经费和项目,从事实际科研成果转化的积极性不高。科技成果转化激励机制不健全,职称评审没有把科技成果转化作为指标之一,导致高校科技成果转化率低。本研究假设4:职称评审考虑科技成果转化因素与高校科技人员成果转化意愿呈正相关。
    (5)科技成果专利保护力度。高校作为科技创新的主要基地,在科技成果产出中扮演重要角色。然而许多高校教师由于缺乏科技成果的保护意识,导致高校科技成果的流失,申请专利是科技成果产权保护的一种途径,专利可赋予相关技术产品占领和保护市场的功能,同时兼具强有力的法律权力。在专利赔偿方面,我国专利侵权实际赔偿额平均只有8万多元,商标只有7万元,著作权只有1.5万元,远低于一些发达国家的标准。科技成果专利保护不力降低创新收益的预期,降低了成果拥有者转化的积极性,从而降低创新投入和先进技术的引进,成为制约科技成果转化运用的问题之一。本研究假设5:科技成果专利保护力度会正向影响科技成果转化的意愿。
    (6)个人科技成果转化风险。个人所承担的风险是科技人员进行科技成果转化的个人成本。从事科技成果转化需要进行的后续试验、开发、应用、推广直至形成新产品、新工艺,整个过程不可能一蹴而就,需要发明人投入一定的时间与精力。另外,在科技成果转化过程中具有一定市场风险,企业实际的经营往往也难以判断,多数项目往往在短期内并没有收益甚至亏损破产,这也会影响到科技成果发明人的个人声誉。2015年,为减少科技人员的顾虑,湖北省出台相关措施,在省属高校中下放科技成果的处置权,本着宽容失败的原则对科技成果转化失败的人员实施免责,不追究科技成果转化失败,从而降低科技成果转化个人所承担的风险,一批高校科技人员创新企业先后涌现。因此,本研究假设6:个人科技成果转化的风险越低,高校科技人员从事科技成果转化的意愿越强。

2  变量设定及logit回归分析
2.1变量设定
    因变量:科技成果转化意愿。本研究设计了情境式问题“国家出台了相关措施鼓励科技人员创新创业,你是否愿意把自己科技成果转化?”按照科技人员成果转化意愿的强弱,设置的选项包括“大力支持、积极参与”“可以参与”“看看政策再做决定”和“没必要”四个选项。可以认为,一旦科技人员有了自己的科技成果,选“大力支持、积极参与”的人会是科技成果转化的坚定支持者,会积极地投身于科技成果的转化之中,这些人为科技成果转化目标群体。把此类选项的转化意愿定义为强,赋值为1,其他选项所表达的转化意愿不太强烈,赋值为0。
    自变量:本文选取的自变量有个人特征背景和部分外部环境特征。个人特征变量有性别、年龄和市场意识。市场意识分别为“非常弱、弱、一般、强、非常强”5个选项,分别赋值为1、2、3、4、5。
    外部环境特征变量包括职称评审政策、科技成果专利保护和个人科技成果转化风险。职称评审政策分为不考虑科技成果转化和考虑科技成果转化两种状态,分别赋值为0和1。科技成果专利保护分别为“非常弱、弱、一般、强、非常强”5个选项,分别赋值为1、2、3、4、5。个人科技成果转化风险分为“非常弱、弱、一般、大、非常大”5个选项,分别赋值为1、2、3、4、5。

2.2数据来源及描述性统计
    为获得数据的真实有效,本研究数据来源于个人调查,本次调查共发放调查问卷310份,最终回收确认有效样本数为226份,问卷有效率为73%。其中,被调查者的性别结构为:男性146位,占64.6%;女性80位,占35.4%。年龄结构为:30岁以下13位,占5.8%;30~35岁,47位,占20.8%;35~40岁,71位,占31.4%;40~50岁,67位,占29.6%;50岁以上,28位,占12.4%。

2.3 Logistic 回归结果分析
    运用SPSS20.0软件对影响高校科技人员成果转化的变量进行二元Logistic 回归分析,分析结果见表1。从分析结果来看,模型总体正确预测百分比为85.8%,模型总体解释预测能力强。

     (1)年龄对高校科技人员成果转化意愿的影响。从表1可知,年龄变量的系数为0.091,其对应Wals卡方检验值为0.227,在自由度为1的条件下的P值为0.689,没有达到10%的显著水平,表明年龄变量对预测高校科技人员成果转化意愿的作用较小,年龄与科技成果转化意愿的相关性不大。虽然年龄优势可以让科技人员有更多的成果,有着更多的科技成果转化的基础,但可以看出,成果的积累与转化意愿并无直接相关关系,新一代科技人员与老一代相比,其成长环境决定其思想上更多接受了市场的洗礼,另外,越来越多的高校对教师的门槛要求逐步提高,绝大多数要求博士毕业,所以许多年轻教师在进入工作岗位时,已经有了一定学术积累,这些也构成了他们从事科技成果转化的基础。假设1没有得到验证。
    (2)性别对高校科技人员成果转化意愿的影响。从Logisitic回归结果可知女性比男性高校科技人员成果转化意愿要低,验证了假设2。由表1可知,性别变量的系数为-1.730,其对应的Wals卡方检验值为6.435,在自由度为1的条件下的P值为0.011,达到了1%的显著水平,说明女性比男性高校科技人员成果转化的意愿要低。由其所对应的Exp (B)值可知,在其他条件不变的条件下,女性从事科技成果转化意愿仅为男性0.177。研究结果进一步说明在科技成果转化意愿上存在着性别差异。社会赋予男性更多的社会责任,导致男性在工作投入上的时间要多,而在家庭劳动时间投入的时间相对来说要少,使得男性在从事科技成果转化时表现得更为主动和积极。另外,男性由于承担的社会及家庭责任相对要大,对自己工作的期望也大,从事科技成果转化除了能获得一些额外的收入报酬外,更能体现人的社会价值。而女性由于其社会角色的差异,对自己社会期望较低,更多选择承担家庭角色为主,在调查中也发现,女性选择高校的工作岗位最主要的是看重工作时间上的安排自由,有更多时间照顾家庭。以上分析结果验证了原来的假设2,即男性比女性高校科技人员成果转化的意愿更强。
    (3)市场意识对高校科技人员成果转化意愿的影响。由回归分析结果可以看出,市场意识与科技成果转化意愿之间呈正相关,即高校科技人员市场意识越高,其从事科研成果转化意愿越强。从表1可知,市场意识变量的系数为0.828,其对应的Wals卡方检验值19.955,在自由度为1的条件下的P值为0,达到了1%的显著水平,表明对高校科技人员的市场意识与科技成果转化意愿呈正相关。由其所对应的Exp (B)值可知,表明在其他条件不变的条件下,其市场意识每增加1个单位,高校科技人员成果转化意愿为上一个单位的2.451倍,假设3得到了验证。高校科研产出与市场需求脱节,导致学术与应用互不关联的“两张皮”,违背了科研服务于社会的初衷。脱离市场的研究,制约着科技成果的转化,影响着学者研究问题的市场前景,科研成果的评价过多关注学术价值,对二次开发的社会价值关注不足。高校科技人员的市场意识导向,首先就确定了其研究成果的目的性,为解决某一特殊需求而来,而非一般的学术问题探讨,因其前期的研究有着充分的市场基础,科技成果接地气,与市场对接水到渠成,自然会进一步激发科技人员成果转化的意愿,假设3得到验证。
    (4)职称评审政策考虑科技成果转化对科技人员成果转化意愿的影响。从分析的结果看来,职称评审政策考虑科技成果转化与科技人员成果转化意愿呈正相关。从表1可知,职称评审变量系数为0.896,其对应的Wals卡方检验值2.855,在自由度为1的条件下的P值为0.091,达到了10%的显著水平,表明职称评审考虑科技成果转化与科技人员成果转化意愿与正相关,与假设4假设的结果相一致。由其所对应的Exp (B)值可知,在其他条件不变的情况下,职称评审政策考虑科技成果转化是不考虑时所产生意愿的1.642倍。可见,职称评审制度对科技人员成果转化意愿的影响较大。我国原有职称评审体系中,较多考虑项目经费、论文成果,以学术成果为多。而高校的相关待遇主要跟职称紧密相关,政策导向造成科技人员为追求个人利益最大化,传统的以论文、项目来争取职称晋升,收入提高的方式路线过于单一,他们会选择有利于自己晋升的多元化方式,主动争取个人权利。因此,职称评审多元化评价模式让高校科技人员多了一条上升路径,同时,也能让他们把个人利益追求与社会利益统一起来。
    (5)高校科技成果专利保护力度变量对高校科技人员成果转化意愿的影响。由表1可知,高校科技成果保护变量的系数为0.496,达到了5%的显著水平,说明科技成果保护与转化意愿呈正相关,对应的Wals卡方检验值6.704,在自由度为1的条件下的P值为0.01,说明高校科技成果保护程度增强能够增加科技成果转化意愿。由其所对应的Exp (B)值可知,在其他条件不变的条件下,科技成果保护力度每增加1个单位,高校科技人员成果转化意愿为上一个单位的1.642倍。知识成果保护能够保证获得转化的收益,在企业创新、科技成果转化中发挥着重要作用。可见,知识产权保护为科研成果的转化起着非常重要的作用。通过把高校科技成果专利化,专利化是获得相关技术产品占领和保护市场的功能,确保职务成果拥有者获得正当收益,保证其个人利益不受损害。
    (6)成果转化风险变量对高校科技成果转化意愿的影响。由回归分析结果可以看出,成果转化风险变量对高校科技成果转化意愿呈正相关。从表1可知,成果转化风险变量的系数为0.433,其对应的Wals卡方检验值4.287,在自由度为1的条件下的P值为0.038,达到了5%的显著水平,表明对成果转化的风险越高,高校科技人员成果转化的意愿越高,由其所对应的Exp (B)值可知,在其他条件不变的条件下,成果转化风险变量的值每增加一个组的,成果转化风险变量高一组是低一组转化意愿的1.542倍,回归结果刚好与假设6相反。在高校科技成果转化过程中,存在着从成果试制到产业化过程,每一步都存在着风险,高新技术的发展瞬息万变,但收益也大。因此,高校科技人员成果转化的意愿反而较高。

1  高校科技人员成果转化意愿的变量Logisitic回归分析结果

解释变量
B
 S.E
 Wals
    df
 Sig.
    Exp (B)
年龄
0.091
0.227
0.160
1
0.689
1.095
性别
-1.730
0.682
6.435
1
0.011
0.177
市场意识
0.828
0.185
19.955
1
0.000
2.288
职称评审
0.896
0.531
2.855
1
0.091
2.451
成果专利保护力度
0.496
0.191
6.704
1
0.010
1.642
成果转化风险
0.433
0.209
4.287
1
0.038
1.542
常量
-4.391
1.321
11.054
1
0.001
0.012
-2loglikelihood                        105.977
Cox & Snell R2                           0.293
Nagelkerke R2                             0.525
正确预测百分比                         85.8

 

3 结论与建议
    通过以上分析,我们可以得出以下结论:年龄对科技成果转化影响不大;男性比女性高校科技人员成果转化意愿更强;市场意识越强,高校科技人员成果转化意愿越高;职称评审考虑市场转化促进科技人员进行科技成果转化;高校科技成果保护力度与科技成果转化意愿呈正相关;转化风险与科技成果转化意愿呈负相关。
    (1)提高科技人员市场意识,促进创新资源接近市场。培养科技人员正确的科研观念,发挥高校服务社会的功能,让科技人员除注重基础研究外,强调技术推广应用,培养高校科技人员市场服务意识。让科技人员了解市场,从而树立市场意识。学校通过下派科技人员到企业兼职、实习,引导高校教研人员理论联系实际,进行技术改造升级。推进全面产学研融合机制,建立高校科研成果与企业需求精准对接,引导企业与高校科技成果双向面对面交流。让企业走进高校,把企业需求与高校教师对接,以问题导向、技术需求转化为研究课题,引导高校教师解决实践中的困难与问题。企业通过聘任高校科技人员担任技术攻关骨干,进行市场研发,让创新资源离市场更近。
    (2)推行职称评审改革,落实产业教授评选制度。结合《中华人民共和国促进科技成果转化法》的相关政策,实施职称评审改革,改变单一评价标准,推行高校职称分类评审,落实产业教授评选。推行职称评审分类改革,进一步解放高校科技人员手脚,鼓励高校科技人员走进企业与创新一线,不再单一追求论文,落实产业教授的评选办法,解决纯粹以发表论文来衡量水平高低的单一价值评价取向,鼓励高校科技人员做出更多贡献。
    (3)保护科技人员利益,加大成果专利保护力度。职务成果作为高校科技人员的成果有其特殊背景,在成果权益的分配方式上,要充分考虑职务发明人的贡献,放开成果的处置权与收益权,以提高科技人员的积极性。加大科技成果专利保护力度:一方面让职务发明人认识到专利权制度对其成果保护的重要性,积极申请专利成果;另一方面,政府要加大对知识产权的保护力度,充分保障职务发明人的权益。加大对市场执法的力度,提高市场侵权行为的处罚力度,提高执法效率,提高职务发明人进行专利认证的热情与积极性。
    (4)控制成果转化风险,解决科技人员后顾之忧。从科技成果转化到产业化需要经历较长过程,会产生一定风险。以国家产业政策为导向,对符合国家产业导向的科技成果转化项目给予资助。设立技术成果交易中心,为科技人员成果提供成果转化平台,直接让科技人员获得成果交易实惠;引入科研成果转化种子基金,以技术成果入股,促进科技人员创新创业,降低科技人员成果转化财务风险。不追究科技成果转化失败责任,培育宽容失败的科研氛围。对于从事科技成果转化创业的科技人员,除继续保留创业科技人员的人事关系外,还应给予科技人员同等职称评审、岗位晋升机会,解决科技人员职业发展之忧。


[基金项目:2015年湖北省科技厅软科学项目“湖北促进高校科技成果转化的政策评估研究”(2015BDF075)]

参考文献:
[1] 葛章志,宋伟,万明.促进科技成果转化政策发展趋势分析[J].中国高校科技,2015(11):116-119.
[2] 薛品.科技人员的时间分配与生活满意度——性别的视角[J].湖北经济学院学报,2015 (1):87-93.
[3] 宋河发.科技成果转化与知识产权运用[N].光明日报,2015-02-06(10).

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